近年来，在证监会加大对私募机构违法违规行为的查处力度之下，一批私募机构违法违规案件也浮出水面。近日，中国证券网记者便从证监会相关部门了解到一起私募机构在登记备案、合格投资者、资金募集、投资运作等四方面违法违规的案件始末。目前，该案件已被证监会立案稽查并移送公安机关，现已进入审查起诉阶段。
记者了解到，这起违法违规案件的主角是中逢昊投资基金管理（北京）有限公司（下称中逢昊）。
2015年3月，证监会稽查人员在“两个加强、两个遏制”专项检查中发现，中逢昊在登记备案、合格投资者、资金募集、投资运作方面涉嫌违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定，即对中逢昊启动立案调查。调查期间，北京证监局接到群众举报，得知中逢昊发行的“保理债权分级计划1期”产品未按期兑付，涉及投资人200余名，涉及金额2000余万元，另有2.3亿余元兑付情况不详。北京证监会立即将涉嫌犯罪线索抄报北京市公安局。
“中逢昊未按规定登记备案，部分报送信息与实际情况不符。同时，合格投资者制度落实不到位，存在大量投资低于100万元的个人投资者。中逢昊在资金募集过程中存在公开募集，夸大宣传嫌疑；此外，该机构未按合同约定向投资者进行基金运作的信息披露，未按规定披露与项目公司的关联关系。”办案人员向中国证券网记者详细介绍了中逢昊主要存在的违法违规行为。
该人员表示，中逢昊上述违法违规行为，导致监管机构和投资者无法真正、全面地了解公司项目运行的信息，风险积聚。投资者被虚假、夸大宣传所吸引后作出错误的投资决策，最终造成巨大的财产损失。
值得注意的是，调查过程并非一帆风顺，对该起案件的攻坚克难还有赖于“行刑”的配合无间。
据调查组相关人员介绍，调查期间，中逢昊时任总裁、拟认定的违法行为主要责任人员胡东旭突然失联。“胡东旭自从与监管机构谈完话后就一直以生病为由没来上班，公司事务由副总裁何江风暂时负责。”办案人员回忆道。此后，2016年1月，中逢昊的兑付风险显现，涉嫌非法集资的犯罪线索凸显，涉及的人数及资金量都非常巨大。同时，公安机关接到了群众举报中逢昊非法集资报案后，决定对中逢昊立案侦查。北京证监会便立即与公安机关建立联动机制，互相配合。
调查组人员告诉中国证券网记者，当时，中逢昊实际控制人曹津逢长期待在美国，经证监会工作人员反复劝说，曹津逢终于在2016年2月份回国，前往监管机构汇报了公司目前的情况，并承诺要调配资金解决当时存在的兑付问题。公安机关经过调查，认定中逢昊涉嫌非法集资，将曹津逢依法逮捕。目前，该案已移交检察院审查起诉。
证监会相关部门负责人表示，本案反映了部分私募基金管理人法律意识淡漠，在《私募投资基金监督管理暂行办法》已颁布实施、有法可依的情况下，仍无视法律法规。与此同时，该案的查办彰显了证监会依法、从严、全面打击私募行业违法违规行为的决心。证监会将继续严厉查处私募机构违法违规行为，进一步维护市场秩序和保护投资者的合法权益，为未来私募行业健康发展营造良好的环境。
